Theo quy định của Nghị định thì hành vi vi phạm quy định về chào bán cổ phiếu riêng lẻ tại Việt Nam sẽ được áp dụng thêm đối với hai đối tượng là Công ty chứng khoán và Công ty quản lý quỹ. Một số hành vi được bổ sung như: hành vi làm giả tài liệu trong hồ sơ chào bán cổ phiếu riêng lẻ mà không bị truy cứu trách nhiệm hình sự sẽ bị phạt tiền từ 400.000.000đ đến 700.000.000đ; hành vi nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quý thời hạn quy định từ trên 24 tháng đến 36 tháng sẽ bị phạt tiền từ 50.000.000đ đến 70.000.000đ; hành vi không đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán hoặc đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán không đúng thời hạn sẽ bị phạt tiền từ 10.000.000đ đến 400.000.000đ…

 Ngoài ra, Nghị định đã bổ sung thêm thẩm quyền của Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh. Theo đó, Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh có thẩm quyền phạt tiền đối với các hành vi vi phạm được quy định trong Nghị định với mức phạt tối đa là 2.000.000.000đ đối với tổ chức, 1.000.000.000đ đối với cá nhân.

Nghị định có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15/12/2016.

Tải nghị định tại đây:                                                     Quang Lý